以调查研究夯实合规管理体系建设

“守法经营是任何企业都必须遵守的一个大原则，企业只有依法合规经营才能行稳致远。”作为青海省内第一家主动建设合规管理体系的国有企业，盐湖股份公司高度重视体系建设工作，将其作为学思想、强党性、重实践、建新功的具体任务，迅速部署落实，从“部门尽调、走访调查、部门访谈、领导访谈”等多个层面认真开展调查研究。
面对国际环境复杂多变、风险挑战日趋严峻的形势，加快提升依法合规经营管理水平，确保改革发展各项任务稳步推进迫在眉睫。因此，公司邀请企业合规专项法律服务团队进驻公司，成立合规体系建设联合工作组，将合规管理体系建设作为谋划、部署法治国企建设全局工作的重要内容，着力健全公司现代化的规章制度体系和合规管理体系，并有效嵌入到公司经营管理各环节、全流程，形成全员参与、全过程监控、全领域覆盖的高效合规管理体系，推动合规管理工作顺利推进。

调查研究是谋事之基、成事之道。前期，工作组通过实地走访尽调，从各部门组织架构与职责、制度清单及制度内容、业务流程管理、部门风险及合规需求入手，确定各部门合规对接人员，明确部门与中心的管理职级和管理现状，并在调研过程中，收集各部门制度及文件386份。同时，对中层管理人员开展访谈，访谈率达100%。对高级管理人员分管领域工作开展情况、后续管理安排及方向等进行访谈，以关键少数带领绝大多数，共同筑牢合规理念。在合规调研分析层面，工作组针对公司内部合规意识、合规现状、合规需求等，发放收回265份调查问卷，从合规判断、合规需求、合规文化等方面，全面了解员工对合规管理体系建设的需求认识。在合规访谈分析层面，就各部门的内部设置、组织架构、人员配置、主要业务内容、业务管理重点、合规意识等同部门负责人进行探讨，当前，公司职责体系基本完整，管理事项基本清晰。
    同时，公司各部门积极推进合规管理工作的交融，建立目标明确、有机融合、协调运转、相互促进、共同推进的工作格局，发挥思想“防线”、权力“界线”、法纪“红线”的作用。党务版块发挥把方向、管大局、促落实的领导作用，推动合规要求在本企业得到严格遵循和落实；监事会、纪委、审计与风险管理、行政管理板块助力合规管理线索发掘；人事版块围绕招聘流程开展人力资源风险梳理；工程板块、安全管理板块、招标管理板块、供应链板块围绕采购管理、工程施工、安全生产等领域开展合规问题检查等。

自步入“合规管理体系建设”以来，公司积极开展《劳动合同法》、保密相关知识、规范合同管理等宣传等普法活动，组织干部职工参与线下+线上合规管理、法律纠纷案件管理、法律服务机构聘用管理规范等内容专题讲座，推动合规理念内化于心、外化于形。截至目前，盐湖股份公司已完成合规管理体系建设第一阶段工作，并通过前期尽职调查、问卷调查、现场访谈等方式，对公司现有管理体系下的合规风险进行了初步评估，形成合规风险评估报告，逐项明确整改措施、完成时限和责任人，确保问题整改到位、任务落实到位。组建合规管理委员会人员分配及机构设置等第二阶段工作稳步推进。

新形势下，全面建设法治央企，是贯彻落实全面依法治国战略的重要内容，是进一步深化国企改革的必然要求，也是提升企业核心竞争力，做强做优做大企业的迫切需要。下一步，公司将主动适应市场化、现代化进展需要，牢固树立合规意识，做到“人人合规、事事合规、时时合规”，不断推动公司高质量发展，为建设世界级盐湖产业基地提供支撑和保障。