青海盐湖工业股份有限公司 关于使用闲置自有资金购买理财产品的进展公告

证券代码：000792            证券简称：盐湖股份            公告编号：2023-051

 

 

 

青海盐湖工业股份有限公司（以下简称“公司”或“盐湖股份”）于2023年3月29日召开八届二十一次董事会审议通过《2023年关于使用自有资金购买理财产品暨关联交易的议案》，2023年5月29日召开2022年年度股东大会审议通过前述《2023年关于使用自有资金购买理财产品暨关联交易的议案》，同意在不影响公司及其下属子公司日常经营业务的开展及确保资金安全的前提下，使用不超过30亿元暂时闲置自有资金购买安全性较高、流动性较好的理财产品，在上述额度内循环滚动使用，期限自公司股东大会审议通过之日起12个月内有效。具体内容详见2023年3月31日，公司披露的《青海盐湖工业股份有限公司关于使用自有资金购买理财产品暨关联交易的公告》（公告编号：2023-025）。

一、本次委托理财概况

本次委托理财委托方：青海盐湖工业股份有限公司

本次委托理财受托方：中国对外经济贸易信托有限公司、中国邮政储蓄银行股份有限公司、平安信托有限责任公司

本次委托理财金额：人民币75,000万元

委托理财产品名称：外贸信托-鑫安1号集合资金信托计划（人民币10,000万元）、中邮理财邮银财富·鸿运周期 60 天型1号人民币理财产品（人民币5,000万元）、平安信托信建投42号集合资金信托计划第1期（人民币40,000万元）、外贸信托-东润稳健2号12M-3期集合资金信托计划（人民币20,000万元）。

委托理财期限：180天、60天后周期滚动或赎回、6个月、3个月后可随时赎回。

履行的审议程序：2023年3月29日召开八届二十一次董事会审议通过《2023年关于使用自有资金购买理财产品暨关联交易的议案》，2023年5月29日召开2022年年度股东大会审议通过前述《2023年关于使用自有资金购买理财产品暨关联交易的议案》，同意在不影响公司及其下属子公司日常经营业务的开展及确保资金安全的前提下，使用不超过30亿元暂时闲置自有资金购买安全性较高、流动性较好的理财产品，在上述额度内循环滚动使用，期限自公司股东大会审议通过之日起12个月内有效。   

（一）委托理财的目的

为了提高公司及其下属子公司闲置资金收益，合理利用闲置资金，在不影响公司及其下属子公司日常经营业务的开展及确保资金安全的前提下，使用不超过30亿元暂时闲置自有资金购买安全性较高、流动性较好的理财产品，有利于提高资金使用效率，保障公司及股东的利益。

（二）资金来源

本次理财资金来源为公司闲置自有资金。

（三）委托理财产品的基本情况

受托方名称	产品名称	金额（万元）	业绩比较基准（%）	产品期限	收益类型	风险等级	是否构成关联交易
中国对外经济贸易信托有限公司	外贸信托-鑫安1号集合资金信托计划	10,000.00	3.20%	180天	非保本浮动收益型	中低风险	是
中国邮政储蓄银行股份有限公司	中邮理财邮银财富·鸿运周期60天型1号人民币理财产品	5,000.00	2.89%	60天后周期滚动或赎回。	非保本浮动收益型	PR2	否
平安信托有限责任公司	平安信托信建投42号集合资金信托计划第1期	40,000.00	4.05%	6个月	非保本浮动收益型	R2	否
中国对外经济贸易信托有限公司	外贸信托-东润稳健2号12M-3期集合资金信托计划	20,000.00	3.50%	3个月后可随时赎回	非保本浮动收益型	R2	是

（四）公司对委托理财相关风险的内部控制

公司使用自有闲置资金购买理财产品时，遵守审慎原则，选择的理财产品为安全性高、流动性好，低风险或稳健型理财产品，投向以银行存款、货币市场工具、国债、同业存单等各类符合监管要求的固定收益类和非固定收益资产。根据公司《委托理财管理制度》，公司履行了相关审议程序，在不影响公司的内部正常运营的前提下，进行理财活动。同时，公司财务部会建立理财产品台账，及时跟进理财的运作情况。

二、本次委托理财产品的具体情况

（一）委托理财主要要素

1、外贸信托-鑫安1号集合资金信托计划 

产品名称：外贸信托-鑫安1号集合资金信托计划  

产品类型：非保本浮动收益型

产品风险评级：中低风险

业绩比较基准（年化）：3.20%

产品起息日：2023年6月29日

产品购买期限：180天

公司认购金额：10,000万元

委托理财资金投向：本信托投资范围如下：

(1)固定收益类资产：国债、地方政府债、央行票据、政策性金融债、金融债（含次级债、混合资本债)、短期融资券、超短期融资券、中期票据、项目收益票据、中小企业集合票据、企业债券、公司债券、永续债、优先股、可转换债券(含可分离交易可转债)、 可交换债券(含可交换私募债)、非公开定向务融资工具 (PPN)、债券回购、资产支持证券(包括但不限于ABS、ABN、信贷资产支持证券、cmbs )等各类在银行间和交易所市场挂牌交易的标准化固定收益类金融产品、公募 REITs基金、固定收益类公开募集证券投资基金；

(2)现金类资产：现金、银行存款（包括银行活期存款、银行定期存款)、大额存单、同业存单、货币基金、债券逆回购等现金管理类工具、信托业保障基金等；

(3) 法律或监管机构允许投资的其他金融工具。

2、中邮理财邮银财富·鸿运周期60天型1号人民币理财产品

产品名称：中邮理财邮银财富·鸿运周期60天型1号人民币理财产品

产品类型：非保本浮动收益型

产品风险评级：PR2

业绩比较基准（年化）：2.89%

产品起息日：2023年6月30日

产品购买期限：60天周期后滚动或赎回

公司认购金额：5,000万元

委托理财资金投向：本理财产品投资范围如下：

（1）本产品募集资金直接或通过资产管理产品间接投资于以下符合监管要求的各类资产：现金类资产：现金及活期存款、拆放同业、买入返售、货币市场基金等；债券及债务融资工具类资产：国债、地方政府债、央票、政策性金融债、政府支持机构债券、商业性金融债、企业债、公司债、企业债务融资工具、资产支持证券、同业存单、可转换债、可交换债、纯债券型基金等； 

（2）其他债权类资产：银行存款（包括定期存款、协议存款、通知存款等）等。

3、平安信托信建投42号集合资金信托计划第1期

产品名称：平安信托信建投42号集合资金信托计划第1期

产品类型：非保本浮动收益型

产品风险评级：R2

业绩比较基准（年化）：4.05%

产品起息日：2023年7月3日

产品购买期限：6个月

公司认购金额：40,000万元

委托理财资金投向：本信托投资范围如下：

投资于中信建投证券股份有限公司担任管理人的中信建投稳健增益X号集合资产管理计划（X=1、2、3……）的资产管理计划份额，闲置资金可投资于银行存款、货币基金，并按照相关法律法规的要求认购信托业保障基金。目标资管计划投资范围示例：固定收益类资产：银行存款、货币市场基金、同业存单、大额存单、债券逆回购、国债、地方政府债、政策性金融债、政府支持机构债券、政府支持债券、企业债、公司债（含非公开发行公司债券）、可转债、可交换公司债券、各类金融债（含次级债、混合资本债等）、资产支持证券、中央银行票据、永续债（含可续期债）、可分离交易债券、债券型基金、债券正回购、经银行间市场交易商协会批准注册发行的各类债务融资工具（如短期融资券、证券公司短期融资券、超短期融资券、中期票据、非公开定向债务融资工具、资产支持票据、项目收益票据等）以及其他债券。目标产品可以参与证券回购业务。目标产品不直接投资于股票，但可持有因可转换债券、可交换债券转股或换股所形成的股票等权益资产。因上述原因持有的股票，目标产品将在其可交易之日起的30个交易日内卖出。

4、外贸信托-东润稳健2号12M-3期集合资金信托计划

产品名称：外贸信托-东润稳健2号12M-3期集合资金信托计划

产品类型：非保本浮动收益型

产品风险评级：R2

业绩比较基准（年化）：3.50%

产品起息日：2023年7月4日

产品购买期限：3个月后，可随时赎回

公司认购金额：20,000万元

委托理财资金投向：本信托投资范围如下：

交易所以及银行间市场上的国债、地方政府债、央行票据、政策性金融债、金融债券（含次级债券）、企业债券、公司债券（含小公募以及非公开发行公司债）、可转换债、可交换债、短期融资券、超短期融资券、中期票据（含非公开定向债务融资工具等经银行间交易商协会注册发行的各类债务融资工具）、项目收益债、资产支持证券优先级（包括但不限于ABS、ABN、RMBS、PRN、CLO等监管部门认可并批准发行的资产支持证券，资产支持证券的底层资产不能是资管产品、私募基金、资管产品或私募基金的收受益权）、债券回购 、货币市场基金、债券型基金、公募REITS、 银行存款、同业存单、结构化存款、现金等监管机构认可的固定收益及类固定收益产品。

（二）风险控制分析

1、       财务部门相关人员负责做好资金计划，充分预留资金，谨慎确定投资期限，保障公司正常运营。

2、       公司将实时分析和跟踪产品的净值变动情况，如评估发现存在可能影响公司资金安全的风险因素，将及时采取相应措施，控制投资风险。

3、       独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查，必要时可以聘请专业机构进行审计。

4、       公司将根据深圳证券交易所的有关规定，及时履行信息披露义务。

三、委托理财受托方的情况

本次理财交易对方中国对外经济贸易信托有限公司与公司存在关联关系、中国邮政储蓄银行股份有限公司、平安信托有限责任公司与公司不存在关联关系。

四、对公司的影响

公司坚持“规范运作、防范风险、谨慎投资、保值增值”的原则，本次使用自有资金购买理财产品是在确保公司日常运营资金流动性的前提下实施的现金管理，不会影响公司日常经营，不会影响公司主营业务的发展。通过对自有资金适度、适时进行现金管理，有利于提升资金使用效率，在有效控制风险的前提下获得一定的投资效益，符合公司和全体股东的利益。

五、风险提示

公司本次购买的银行理财产品均属于中低风险产品。但金融市场受宏观经济影响较大，不排除该项投资受到管理人风险、政策风险、市场风险、延迟兑付风险、流动性风险、再投资风险、募集失败风险、信息传递风险等因素从而影响预期收益。

六、截至本公告日，公司最近十二个月使用自有资金委托理财的情况

                                                       单位：万元

序号	理财产品名称	实际投入金额	实际收回本金	实际收益	尚未收回本金金额
1	外贸信托－鑫安1号集合资金信托计划	10,000.00	10,000.00	141.59
2	工银理财•鑫添益90天持盈固定收益类开放式法人理财产品	20,000.00	20,000.00	23.06
3	浦发银行月月鑫最短持有期理财产品	10,000.00	10,000.00	9.96
4	农银理财“农银匠心·灵动”30 天人民币理财产品	10,000.00	10,000.00	49.14
5	平安信托君享尊华6月期5号集合资金信托计划	10,000.00	10,000.00	108.1
6	中银理财－稳富固收增强（6 个月滚续）	40,000.00	40,000.00	18
7	招银理财招睿金鼎九个月定开7号固定收益类理财计划	20,000.00	20,000.00	298.51
8	建信理财“安鑫”（最低持有 270 天）按日开放固定收益类净值型人民币理财产品	10,000.00	10,000.00	100.4
9	上海信托“红宝石”安心稳健系列投资资金信托基金	10,000.00	10,000.00	86.47
10	太平洋证券天添利2号集合资产管理计划	5,000.00	5,000.00	62.51
11	太平洋证券金添利3号集合资产管理计划	20,000.00	20,000.00	980.59
12	信银理财全盈象智赢成长定开1号理财产品	40,000.00	40,000.00	1526.46
13	外贸信托•五行荟智集合资金信托计划	20,000.00	20,000.00	767.12
14	平安信托固益联12M-7号	40,000.00	40,000.00	1169.74
15	国泰君安私客尊享FOF1008号单一资产管理计划	25,000.00	25,000.00	296.19
16	外贸信托－鑫安1号集合资金信托计划	30,000.00	30,000.00	230.29
17	中诚信托汇赢52号集合资金信托计划	20,000.00	20,000.00	262.21
18	聚益第23035号（原油期货）收益凭证	10,000.00	10,000.00	72.42
19	外贸信托－五行致远（3月开）1期集合资金信托计划	10,000.00	10,000.00	111.05
20	陕国投•【汇盈1号债券投资 】集合资金信托计划	20,000.00	20,000.00	185.60
21	外贸信托－五行致远（12月开）11期集合资金信托计划	20,000.00			20,000.00
22	陕国投•汇盈1号债券投资集合资金信托计划	30,000.00			30,000.00
23	国泰君安私客尊享FOF1008号单一资产管理计划	25,000.00			25,000.00
24	外贸信托-鑫安1号集合资金信托计划	10,000.00			10,000.00
25	中邮理财邮银财富·鸿运周期60天型1号人民币理财产品	5,000.00			5,000.00
26	平安信托信建投42号集合资金信托计划第1期	40,000.00			40,000.00
27	外贸信托-东润稳健2号12M-3期集合资金信托计划	20,000.00			20,000.00
合 计：		530,000.00	380,000.00	6,499.41	150,000.00
最近12个月内单日最高投入金额				160,000.00
最近12个月内单日最高投入金额/最近一年净资产（%）				13.73%
最近12个月内委托理财累计收益/最近一年净利润（%）				0.45%
2023年目前已使用理财额度				150,000.00
2023年尚未使用的理财额度				150,000.00
2023年总理财额度				300,000.00

截至本公告披露日，公司使用自有资金进行现金管理的累计额度未超过公司股东大会对使用闲置自有资金进行现金管理的授权额度。

七、备查文件

1、理财产品认购相关凭证。

特此公告。

 

青海盐湖工业股份有限公司董事会

2023年6月30日