期货公司合规管理不到位案例

瑞达期货股份有限公司广东分公司：

经查，该分公司存在以下情况：一是为个别居间人申请开通公司客户关系管理系统账号。二是部分自然人居间人在你分公司考勤打卡并现场办公，该公司分公司向其支付居间佣金外，并按照公司内部经纪条线业务人员考核标准，向其支付相应薪酬。三是分公司由部分自然人居间人销售瑞达期货的资管产品，并向其支付资管产品销售佣金。上述情况反映该分公司的居间人管理、业务风险管控存在漏洞，违反了《期货从业人员管理办法》（证监会令第48号）第十条第二款、《期货公司监督管理办法》（证监会令第155号）第五十六条的规定。

根据《期货公司监督管理办法》第一百零九条的规定，我局决定对你分公司采取责令改正的行政监管措施。该分公司应高度重视，采取切实有效的整改措施，对存在的问题进行整改，并于收到本决定书之日起30日内向广东证监局提交书面整改报告。将视情况对该分公司的整改情况组织检查验收。